Email: info@ricsmanagement.com Teléfono: +57 1 638-6488
rics

La Globalización de la Criminalidad Organizada, el comercio ilícito de drogas, la corrupción, el terrorismo y su financiación y el lavado de dinero son algunas de las principales preocupaciones del mundo, que han obligado a los sistemas jurídicos del mundo a buscar herramientas del mismo calado, capaces de luchar contra el delito transnacional, y prueba de ello son los instrumentos internacionales y las legislaciones penales y administrativas que se han emitido sobre la prevención, investigación y detección del lavado de dinero y la financiación del terrorismo, conductas ilícitas que cobraron mayor importancia luego de los hechos del 11 de septiembre de 2001. Por lo tanto, el contexto internacional y las legislaciones nacionales contemplan mecanismos para prevenir, detectar e investigar estos delitos. Algunas de estas medidas internacionales son las Convenciones de las Naciones Unidas de Viena, de Palermo y de Mérida (de 1988, 2000 y 2003, respectivamente), así como las Nuevas 40 Recomendaciones del GAFI de 2012. Así las cosas, rics management está en la capacidad de atender sus necesidades para mitigar el riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.

Cartilla de Personas Expuestas Políticamente/Públicamente Expuestas - PEPs

Cartilla sobre  extracción ilegal de oro.

“Lo que debe saber sobre el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo”

Las compañías, independientemente al sector que pertenezcan, se encuentran expuestas al riesgo de fraude, para el efecto, se hace necesario, por un lado, atender con prontitud los escenarios de fraude de los que puede estar siendo objeto , para lo cual debe contar con la representación judicial en el proceso penal respectivo a fin de lograr el resarcimiento de los perjuicios y la responsabilidad penal de los defraudadores. Por tanto, la Auditoria Forense, ha desarrollado herramientas y procedimientos analíticos para la investigación, prevención y detección de delitos económicos y financieros que la han convertido en la herramienta más eficaz y eficiente para luchar contra estos delitos y prevenir el fraude ocupacional y corporativo. Los controles internos y los procedimientos operativos de las empresas han generado fallas en las actividades de control lo que ha ocasionado que los delitos económicos y financieros, tales como, fraudes internos, externos, colusión y corrupción, entre otros delitos,  aumenten. La auditoria forense ha adquirido tanta trascendencia a nivel mundial que incluso un sector de la profesión han sugerido que a todas las empresas se les debería efectuar una auditoria forense por lo menos una vez cada tres años. El fraude a nivel corporativo y ocupacional en las compañías es un flagelo que las aqueja generando pérdidas importantes y desprestigio, por tanto, es necesario realizar un aseguramiento de la evidencia física y los elementos materiales de prueba, teniendo en cuenta, las exigencias legales y los estándares internacionales que se han establecido sobre la materia en relación con la cadena de custodia. Así las cosas, rics management está en la capacidad de atender sus necesidades para mitigar el riesgo de fraude.

Hay un concepto restringido y otro extensivo, para el primer caso, se considera corrupción, el conjunto de conductas delictivas que defraudan los recursos públicos del Estado, y que por lo general son cometidas por funcionarios públicos, aunque dependiendo de la legislación, es posible responsabilizar penalmente también a los particulares. Por su parte, el concepto extensivo, lo tomamos de Transparencia Internacional, que define la corrupción como el mal uso del poder encomendado para obtener beneficios privados; esta definición incluye tres elementos: el mal uso del poder, un poder encomendado, es decir, puede estar en el sector público o privado y un beneficio privado, que no necesariamente se limita a beneficios personales para quien hace mal uso del poder, sino que puede incluir a miembros de su familia o amigos. Para algunos, se han dado tres grandes categorías sobre corrupción: captura del Estado; clientelismo y nepotismo; y corrupción administrativa, para otros, hay corrupción política, corrupción administrativa pública, corrupción social y corrupción privada. También se dice que la corrupción es una especie del fraude, lo cual corresponde al denominado “árbol del fraude” de la Association of Certified Fraud Examiners que considera los conflictos de interés, el soborno, las gratificaciones ilegales y las extorsiones económicas como manifestaciones de la corrupción. En consecuencia se puede dividir la corrupción en corrupción administrativa y corrupción privada. Así las cosas, rics management está en la capacidad de atender sus necesidades para mitigar el riesgo de corrupción.